中天证券违规分配利润 董事长被警示总经理被约谈

中天证券违规分配利润 董事长被警示总经理被约谈
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证券时报记者严经纬

在发行不符合股东持股净证券后,中天证券(也是辽宁经纪人)也遇到了中国证监会的监管函。

最近,中国证监会网站发布的信息显示,中天证券因违法行为向相关股东分配利润,未履行相关解决程序。公司董事长,总经理,现任财务总监和现任合规总监分别采取了警示标志和监督谈判。和其他措施。

董事长兼总经理

还罚了

如果公司在2017年至2018年连续亏损,中天证券仍然向股东分配利润,这不符合常识,违反法律法规。

中国证券监督管理委员会公布的行政监管措施决定表明,中天证券的违规行为主要包括:在未分配利润为负的情况下,2018年6月利润分配给相关股东,董事会决议董事和股东大会未履行。该程序未及时向监管机构报告。在此基础上,中国证监会向中天证券董事长马公勋发出警告信,要求合规总监到辽宁证监局进行监督谈话。

非法分配利润后,这也导致中天证券在会计处理方面出现问题,并向监管部门提交的月报不真实,准确,完整。作为回应,中国证监会向中天证券当时的首席财务官发出了一封警告信,要求公司总经理李安友进行监督谈话。

财务状况方面,2017年,中天证券实现营业收入1.07亿元,同比下降73.21%;净利润为-2.2亿元,由盈利转为亏损,主要原因是自营业务。 2018年,中天证券收入增长,达到2.71亿元,净利润为-0.89亿元,仍处于亏损状态。

根据《公司法》及相关规定,法定盈余公积金在年度亏损未予补救前不得撤回;如果公司在弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润,股东必须将违反规定分配的利润返还给公司。

关于公司负责人采取的行政措施,中天证券相关负责人告诉“证券时报”记者,暂时无法回复有关后续情况的更多消息。

IPO计划暂时搁置

据公开资料显示,中天证券成立于2004年,注册资本22.25亿元。 2016年5月,中天证券增资扩股计划启动,本钢集团,辽宇集团和辽宁能源投资三位股东加入。截至2018年底,公司控股股东仍为辽宁省国有资产监督管理委员会,持股比例为40.16%。

2017年6月,中天证券完成上一轮增资扩股后,再次在大连产权交易所囤积增资扩股计划,并建议增加注册资本63.85亿元。随后,2017年7月,中天证券发布了IPO审计服务采购项目,并宣布招标会计师事务所为其IPO项目提供服务。自2017年至2018年连续亏损后,A股上市计划也被搁置。

此外,截至2017年底,辽宁证券监督管理局还下令中天证券因其持有的债券估值增加内部合规检查数量。

今年3月,中天证券再次出现违规行为。辽宁证监局表示,中天证券未计算客户信贷资金账户中的自有资金,并在处理融资和证券借贷业务资金时,根据公司业务流程进行相应分配,造成差距在客户信用交易担保基金。存在客户资金担保账户资金被挪用的情况,采取监管信函的行政监管措施。

主编:马秋菊SF186